44-ФЗ
18.03.2020
ЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, СОДЕРЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ
ТРЕБОВАНИЯ, СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ОЦЕНИВАЕТСЯ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ
МЕРОПРИЯТИЙ ПО ГОСУДАРСТВЕННОМУ КОНТРОЛЮ В СООТВЕТСТВИИ
С ЧАСТЬЮ 11.2 СТАТЬИ 99 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 5 АПРЕЛЯ
2013 Г. N 44-ФЗ «О КОНТРАКТНОЙ СИСТЕМЕ В СФЕРЕ ЗАКУПОК
ТОВАРОВ, РАБОТ, УСЛУГ ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
И МУНИЦИПАЛЬНЫХ НУЖД»
Раздел II. Федеральные законы
N | Наименование и реквизиты акта | Краткое описание круга лиц и (или) перечня объектов, в отношении которых устанавливаются обязательные требования | Указание на структурные единицы акта, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю |
1 | Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. N 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» | Органы государственного (муниципального) финансового контроля, являющиеся органами (должностными лицами) исполнительной власти субъектов Российской Федерации (местных администраций) | части 8, 9, 11.1, 21 статьи 99 |
Раздел III. Указы Президента Российской Федерации,
постановления и распоряжения Правительства
Российской Федерации
N | Наименование документа (обозначение) | Сведения об утверждении | Краткое описание круга лиц и (или) перечня объектов, в отношении которых устанавливаются обязательные требования | Указание на структурные единицы акта, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю |
1 | Правила ведения реестра жалоб, плановых и внеплановых проверок, принятых по ним решений и выданных предписаний | ПостановлениеПравительства Российской Федерации от 27 октября 2015 г. N 1148 | Органы государственного (муниципального) финансового контроля, являющиеся органами (должностными лицами) исполнительной власти субъектов Российской Федерации (местных администраций) | Весь документ |
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 10 марта 2020 г. N ИН-06–14/13
О КОНТРОЛЕ
ЗА СООТВЕТСТВИЕМ ЛИЦ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ
И (ИЛИ) ТРЕБОВАНИЯМ К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ
В связи с поступающими вопросами, касающимися осуществления кредитными организациями, страховыми организациями, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовыми компаниями (далее — финансовые организации) контроля за соответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации должностных лиц, в отношении которых законодательством Российской Федерации установлены такие требования, Банк России сообщает следующее.
1. Лица, указанные в части четвертой, восьмой и девятой статьи 11.1 и части второй статьи 11.1–2 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» <1>, пункте 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015–1 <2>, пункте 2 статьи 6.2 Федерального закона N 75-ФЗ <3>, пункте 9 статьи 38 Федерального закона N 156-ФЗ <4>, части 1 статьи 4.1–1 Федерального закона N 151-ФЗ <5>, при согласовании кандидатур (если такое согласование требуется), назначении (избрании) на должности, а также в течение всего периода осуществления функций по должностям, включая временное исполнение должностных обязанностей, должны соответствовать установленным квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.
———————————————
<1> Федеральный закон от 02.12.1990 N 395–1 «О банках и банковской деятельности».
<2> Закон Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015–1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации».
<3> Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».
<4> Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».
<5> Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».
Частями двенадцатой - четырнадцатой статьи 11.1, частью седьмой статьи 11.1–2 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пунктами 7.5, 7.6, 7.8 и 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации N 4015–1, пунктами 8 и 9 статьи 6.2 Федерального закона N 75-ФЗ, пунктами 9.5 и 9.6 статьи 38 Федерального закона N 156-ФЗ, частями 6, 7, 9 и 10 статьи 4.1–1 и частью 3 статьи 4.3 Федерального закона N 151-ФЗ определены обязанности финансовой организации, которые она должна осуществлять в случае выявления фактов несоответствия указанных в данных статьях лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.
В целях исполнения таких обязанностей финансовым организациям рекомендуется реализовывать процедуры контроля за соответствием лиц упомянутым требованиям (в том числе, в части сведений о наличии (отсутствии) судимости и (или) дисквалификации). Порядок осуществления данных процедур (одной из составляющих которого может быть уведомление лицами финансовой организации о возникновении оснований для признания их не соответствующими квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации) целесообразно отражать во внутренних документах финансовой организации и доводить его до сведения должностных лиц.
Кредитным организациям указанные процедуры рекомендуется также осуществлять в отношении лиц, перечисленных в части двадцатой статьи 11 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».
2. Финансовая организация по своему усмотрению может определять и использовать источники получения информации о соответствии лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации (принимая во внимание положения статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ «О персональных данных»).
В качестве таких источников Банк России рекомендует использовать:
Интернет-ресурсы, размещающие тексты судебных актов (в частности: https://sudrf.ru, http://www.vsrf.ru, http://www.supcourt.ru, http:/ВС.РФ, http://ВерховныйСуд.РФ, http:/Верховный-Суд.РФ, http://kad.arbitr.ru, www.sudact.ru);
Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (https://bankrot.fedresurs.ru)
Электронный сервис «Прозрачный бизнес» (https://pb.nalog.ru) <6>;
———————————————
<6> Может использоваться для проверки наличия (отсутствия) информации о запрашиваемом лице в реестре дисквалифицированных лиц, фактов дисквалификации кандидата за совершение правонарушений, установленных главами 14 (за исключением правонарушений, связанных с деятельностью саморегулируемых организаций) и 15 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также факта отказа в государственной регистрации юридического лица по основаниям, установленным подпунктом «ф» пункта 1 статьи 23 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».
Раздел официального сайта Банка России «Выявленные случаи неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком» (http://cbr.ru/finmarket/
2.1. В целях контроля за соответствием должностных лиц квалификационным требованиям рекомендуется проверить подлинность предоставленного документа о высшем образовании с использованием открытых источников <7>. В случае отсутствия такой возможности, рекомендуется запросить информацию о подлинности предоставленного документа о высшем образовании непосредственно в образовательной организации высшего образования.
———————————————
<7> Например, с использованием Федерального реестра сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении (http://obrnadzor.gov.ru).
В случае ликвидации государственной образовательной организации высшего образования рекомендуется направить запрос в государственный архив по месту нахождения ликвидированной образовательной организации, а при необходимости выяснения адресата распределения бланка диплома — в АО «Гознак».
В случае ликвидации частной образовательной организации высшего образования рекомендуется направить запрос о подтверждении факта обучения и выдачи диплома в архивное учреждение, в котором в соответствии с законодательством Российской Федерации должны храниться соответствующие сведения.
Если документ об образовании выдан иностранной образовательной организацией, рекомендуется проверить наличие международных договоров о взаимном признании документов об образовании либо наличие иностранной образовательной организации в перечне, утвержденном Распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2019 года N 798-р «Об утверждении перечня иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации».
При отрицательных результатах проверки, осуществленной в соответствии с абзацем четвертым настоящего подпункта, финансовой организации рекомендуется проверить наличие и подлинность <8> свидетельства о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования <9>.
———————————————
<8> Например, с использованием информационного сервиса Рособрнадзора (http://obrnadzor.gov.ru/ru/
<9> Федеральная служба по надзору в сфере образования и науки (Рособрнадзор).
2.2. В случае если в информации о трудовой деятельности лица, в отношении которого проводится оценка соответствия установленным квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, содержатся сведения о занятии им руководящей должности или вхождении в состав органов управления финансовой организации, рекомендуется проверить информацию о такой финансовой организации с использованием официальных информационных ресурсов <10>.
———————————————
<10> В частности, на официальном сайте Банка России в разделе «Проверить участника финансового рынка» (http://cbr.ru/links/fmp_
Настоящее информационное письмо подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-
 |
Иркутск, ул. Лермонтова, д.130 оф.213 Экспер.корпус
|
|